Как СОТу избежать уголовного наказания

Как СОТу избежать уголовного наказания

Производственный травматизм остается одной из острых социальных проблем общества. Не случайно законодатели повышают градус ответственности за допущенный несчастный случай на производстве. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 28.11.2018 № 41 «О судебной практике по уголовным делам о нарушениях требований охраны труда, правил безопасности при ведении строительных или иных работ либо требований промышленной безопасности опасных производственных объектов» (далее – постановление № 41) принято на основании обобщения судебной практики и призвано обеспечить единообразную правоприменительную практику при рассмотрении дел по статьям 143, 216, 217 УК РФ. Впервые установлено, что к такой ответственности может привлекаться специалист по охране труда. В статье рассмотрим основания, по которым привлекают специалистов по охране труда к уголовной ответственности, и что надо сделать, чтобы не попасть на скамью подсудимых.

Прочитав статью, вы узнаете:

• Требования УК РФ;
• Основания для привлечения судом виновных к уголовной ответственности;
• Кто может быть привлечен к уголовной ответственности;
• Как оспорить приговор.

Требования УК РФ

Уголовная ответственность представляет собой наиболее строгий вид наказания за нарушения законодательства о труде и об охране труда, наступающие за совершение правонарушений, повлекшие за собой тяжкий вред здоровью или смертельный исход для работника (ов). Разграничение составов преступлений, предусмотренных ст. 143, 216 и 217 УК РФ, осуществляется исходя из разновидности специальных правил, которые были нарушены:

• несоблюдение общих требований охраны труда по ст.143 УК РФ;
• нарушение правил безопасности при ведении строительных* или иных работ, требований промышленной безопасности опасных производственных объектов (ОПО) – по статьям 216 и 217 УК РФ.

* Под строительными работами понимаются работы по проектированию, возведению, реконструкции, ремонту и полному или частичному демонтажу наземных зданий и сооружений любого вида и назначения, а также прокладке всех коммуникаций открытым способом.

К категории ОПО относятся объекты, на которых получаются, используются, перерабатываются, образуются, хранятся, транспортируются, уничтожаются опасные вещества, ведутся горные работы (за исключением добычи общераспространенных полезных ископаемых и разработки россыпных месторождений полезных ископаемых, осуществляемых открытым способом без применения взрывных работ), работы по обогащению полезных ископаемых.

Статья 143 УК РФ «Нарушение требований охраны труда» предусматривает три состава преступления:

Общий состав, содержащийся в ч. 1 ст. 143 УК РФ, заключается в нарушении требований охраны труда, совершенное лицом, на которые возложены обязанности по их соблюдению, если это повлекло по неосторожности причинение тяжкого вреда здоровью человека. Наказание за это преступление может быть назначено штраф до 400 тыс.руб или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 мес. либо обязательные работы на срок от 180 до 240 час, либо исправительные работы на срок до 2х лет либо принудительные работы на срок до одного года, либо лишения свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до одного года либо без такового.

Второй состав преступления, содержащийся в ч. 2 ст. 143 УК РФ, определен как деяние, повлекшее по неосторожности смерть человека. Наказание за это преступление может быть назначено в виде принудительных работ на срок до 4х лет либо лишения свободы на тот же срок с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 3х лет или без такового.

Третий состав преступления, содержащийся в ч. 3 ст. 143 УК РФ и определен как деяние, повлекшее по неосторожности смерть 2х или более лиц. Наказание за это преступление назначено в виде принудительных работ на срок до 5и лет либо лишения свободы на тот же срок с лишением права заниматься определенной деятельностью на срок до 3х лет или без такового.

К уголовной ответственности по ст. 216-217 УК РФ могут быть привлечены как работники организации, в которой произошел несчастный случай, так и другие лица, постоянная или временная деятельность которых связана с выполнением строительных или иных работ либо с опасным производством, обязанные соблюдать соответствующие правила и требования,в том числе из числа лиц, выполняющих разовые операции, а также, управляющие транспортом и специализированной техникой. Данные конструкции составов схожи с преступлением, установленным ст. 143 УК РФ.

Следует подчеркнуть, что субъективная сторона характеризуется неосторожной формой вины. Если усматриваются признаки умышленного преступления против жизни и здоровья человека, то его квалифицируют по статьям гл. 16 УК РФ.

Применительно к ст. 143 УК РФ под требованиями охраны труда понимаются государственные нормативные требования охраны труда, содержащиеся в федеральных законах и иных нормативных правовых актах РФ, законах и иных нормативных правовых актах, например, как указано в постановлении № 41 – в стандартах безопасности труда, правилах и типовых инструкциях по охране труда), законах и иных нормативных правовых актах субъектов РФ, устанавливающие правила, процедуры, критерии и нормативы, направленные на сохранение жизни и здоровья работников в процессе трудовой деятельности.

Отметим, что согласно ст. 212 ТК РФ к государственным нормативным требованиям охраны труда относят федеральные законы, законы субъектов РФ, постановления Правительства РФ, нормативные акты федеральных органов исполнительной власти. К нормативным актам, утверждаемым федеральным органом исполнительной власти относят: правила по ОТ и иные нормативные правовые акты, содержащие требования ОТ и Единые типовые нормы бесплатной выдачи работникам СИЗ. Типовые инструкции отменены, а вот локальные нормативные акты не рассматриваются для применения.

Основания для привлечения судом виновных к уголовной ответственности

Общими основаниями для привлечения виновных к уголовной ответственности являются выявленное нарушение требований охраны труда, в результате которого наступили тяжкие последствия для жизни и здоровья работника. Нарушение выражается в неисполнении или ненадлежащем исполнении лицом обязанностей, установленных в нормативных правовых актах (п. 1 Постановления № 41).

Суду необходимо установить и доказать не только факт нарушения специальных правил, но и наличие или отсутствие причинной связи между этим нарушением и наступившими последствиями. Например, работнику не выдали защитные очки и при обработке детали на токарном станке он получил травму глаз. Не обеспечили СИЗ глаз – причина, последствия – травма глаз.

Кроме того, суд, установив в своем решении наличие такой связи, обязан сослаться не только на нормативные правовые акты, которыми предусмотрены соответствующие требования и правила, но и на конкретные нормы (пункт, часть, статья) этих актов, нарушение которых повлекло предусмотренные уголовным законом последствия, а также указать, в чем именно выразилось данное нарушение. Применительно к описанной ситуации, расследованием установлено, что средства защиты глаз имелись на складе, но не были выданы работнику. В этом случае ответственным за нарушения требований охраны труда является непосредственный руководитель пострадавшего, о чем в графе №11 Акта Н-1 указывают со ссылкой на пункт и наименование государственного нормативного акта и ЛНА.

Кто может быть привлечен к уголовной ответственности

Постановление № 41 расширило круг лиц, которые могут привлекаться к уголовной ответственности за допущенные несчастные случаи с тяжелым исходом и смертельные. Лица, которые могут быть привлечены к уголовной ответственности (субъекты преступления):

• руководители организаций, их заместители;
• главные специалисты;
• руководители структурных подразделений;
• специалисты службы охраны труда;
• иные лица, на которых в установленном порядке возложены обязанности по обеспечению соблюдения требований охраны труда.

Кроме того, к уголовной ответственности по ст. 143 УК РФ могут привлекаться представители организации, оказывающей услуги в области охраны труда (аутсорсинг), специалисты, привлекаемые работодателем по гражданско-правовому договору, если на указанных лиц непосредственно возложены обязанности обеспечивать соблюдение требований охраны труда работниками и иными лицами, участвующими в производственной деятельности работодателя.

На практике в большинстве случаев, если нарушение правил охраны труда повлекло причинение тяжкого вреда здоровью человека или его смерть, к происшествию причастны, как правило, руководитель организации, руководитель структурного подразделения, специалист по ОТ и иные работники, которые знали о нарушениях, но не приняли мер к устранению либо дали указания о производстве работ, противоречащие правилам. Как в этом случае разграничить ответственность?

В Постановлении № 41даны следующие разъяснения: при рассмотрении каждого дела о нарушении правил и норм охраны труда особое значение приобретает тщательное и всестороннее исследование причинной связи между этими нарушениями и наступившими вредными последствиями. Например, по каким основаниям могут определяться субъекты преступления.

Руководитель организации: генеральный директор назначил ответственным за охрану труда лицо, не прошедшее в установленном порядке обучение и проверку знаний по вопросам охраны труда. Последний, не имея знаний и полномочий, допустил работника к эксплуатации токарного станка в отсутствии средств коллективной защиты, что повлекло травму работника. Суд пришел к выводу, что в данном случае подлежит к уголовной ответственности генеральный директор (приговор мирового судьи Судебного участка № 5 Верхнекамского судебного района Кировской области от 03.10.2013 по делу № 1-72/2013).

Руководитель работ: мастер группы подстанций в ходе проведения ремонтных работ электроустановки не проверил выполнение технических мероприятий, не обеспечил безопасность работ в электроустановке и это повлекло за собой смерть другого работника. Суд признал его виновным в совершении преступления по ч. 2 ст.143 УК РФ (приговор Карачаевского городского суда Карачаево-Черкесской Республики от 13.03.2013 по делу № 1-3/2013).

Пострадавший:

Если выяснится, что несчастный случай на производстве произошел только вследствие небрежности самого пострадавшего, суд должен, при наличии к тому оснований, решить вопрос о вынесении оправдательного приговора (п. 6 Постановления № 41). В случае соблюдения работодателем требований, предусмотренных X разделом ТК РФ, виновным может быть признан непосредственно сам потерпевший. Судебная практика не знает случаев привлечения к уголовной ответственности самого пострадавшего. В этом случае пострадавший наказывается лишением здоровья или жизни.

Специалист по ОТ:

Исходя из анализа постановления № 41 следует, что специалиста по охране труда могут привлечь:

• за неисполнение его служебных (должностных) обязанностей;
• если на него специальным распоряжением возложена обязанность обеспечивать соблюдение правил и норм охраны труда.

Это утверждение подтверждает судебная практика по обвинительным приговорам специалистам по охране труда:

По некоторым оценкам экспертов обвинительные приговоры специалистам по охране труда по ст. 143 УК РФ составляют 2% и более. Есть повод задуматься специалистам по охране труда, что необходимо предпринять, чтобы защитить свои собственные права.

Объективной стороной преступления, предусмотренной ст. 143 УК РФ, является нарушение требований охраны труда, выражающееся в форме действия или бездействия. Другими словами, нарушить установленные правила можно как активно, например, поручить работнику выполнять операции, сопряженными с риском для жизни и здоровья, в необорудованном месте либо используя непригодный инструмент или работу на неисправном оборудовании), так и пассивно, например, зная об отсутствии ограждения вращающихся частей станка, не принять никаких мер к устранению нарушения.

Может ли специалист по ОТ выдать работнику задание на производство работ и проинструктировать его как правильно и безопасно ее выполнять? Однозначно- нет. Это обязанность руководителей структурных подразделений (мастер, начальник цеха, участка и.т.д), которые в силу своих трудовых функций обязаны «проводить мероприятия по выполнению правил охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии, технической эксплуатации оборудования, инструмента, а также контроль за их соблюдением» (постановление Минтруда России от 21.08.1998 № 37). Резюмируя вышесказанное, отметим, что специалист по ОТ не может быть в силу служебных обязанностей ответственным за выполнением работниками правил охраны труда, если только локальными нормативными актами не утверждено обратное.

При выявлении вины специалиста по ОТ необходимо исходить из наличия установленных работодателем его должностных обязанностей, которые в настоящее время должны определяться на основании:

• Единого квалификационного справочника должностей руководителей, специалистов и служащих раздел «Квалификационные характеристики должностей руководителей и специалистов, осуществляющих работы в области охраны труда, утвержденных приказом Минздравсоцразвития России от 17.05.2012 № 559н (далее – приказ № 559н);
• Профессионального стандарта «Специалист в области охраны труда», утвержденного приказом Минтруда России от 22.04.2021 № 274н (далее – приказ № 274н).

Из анализа вышеуказанных приказов следует, что функции специалистов по ОТ – осуществление деятельности по планированию, организации, контролю и совершенствованию системы управления охраной труда. Отметим наиболее важные функции специалиста по ОТ, указанные в профстандарте и ЕКС, невыполнение которых может послужить основанием для привлечения к уголовной ответственности:

• разработка проектов локальных нормативных актов;
• организация подготовки работников в области охраны труда;
• проведение вводного инструктажа по охране труда, координация проведения всех видов обучения и инструктажей по охране труда на рабочем месте;
• информирование работников об условиях и охране труда на рабочих местах, о риске повреждения здоровья, о предоставляемых гарантиях и компенсациях, применяемых средствах индивидуальной защиты;
• выявление, анализ и оценка профессиональных рисков, разработка предложений по управлению рисками, координация этой работы;
• осуществление контроля:
• за проведением обучения работников безопасным методам и приемам выполнения работ, инструктажами по охране труда и стажировками в соответствии с нормативными актами;
• за состоянием условий и охраны труда на рабочих местах;
• за проведением обязательных медицинских осмотров, обязательных психиатрических освидетельствований работников;
• за обеспечением работников средствами индивидуальной и коллективной защиты, а также их хранения, оценки состояния и исправности;
• за наличием средств оказания первой помощи пострадавшим;
• за исполнением мероприятий по улучшению условий и охраны труда по результатам СОУТ.

Сложно определить виновное должностное лицо, если у работодателя не разработана надлежащая процедура закрепления обязанностей по охране труда за работниками, или эта процедура носит размытый не конкретный характер. Кроме того, эти обязанности должны быть доведены до сведения работников приказом под роспись.

Как решить проблему распределения обязанностей в области охраны труда указывает ст. 217 ТК РФ, приказ Минтруда России от 29.10.2021 № 776н, на основании которых у каждого работодателя должна быть разработана, утверждена СУОТ. Готовит проект СУОТ специалист по ОТ. С документом необходимо ознакомить всех причастных работников под роспись (ст. 22 ТК РФ). В противном случае суд не примет во внимание требования этого документа.

Чтобы обеспечить безопасность работ сотрудников и специалисту по ОТ не оказаться виновным в несчастном случае, каждый факт нарушения правил охраны труда работниками, руководителями структурных подразделений нужно фиксировать документально.

Ст. 214 ТК РФ обязывает работодателя обеспечить организацию контроля за состоянием условий труда на рабочих местах, соблюдением работниками требований охраны труда, а также за правильностью применения ими средств индивидуальной и коллективной защиты, но не определяет как этот процесс организовать. Логично предположить, что осуществлять контроль обязан не только специалист по ОТ, но и другие должностные лица работодателя. Для решения этого вопроса специалисту по ОТ следует разработать, утвердить и ознакомить под роспись в установленном порядке ЛНА о порядке проведения контроля (регламент, положение, приказ), где описать кто, в какие сроки проводит соответствующий внутренний аудит, какими документами описывает его результаты, какие меры должны быть предприняты по его итогам. Подтвердить факт проверки специалисту по ОТ возможно наличием графика проверок, выданными предписаниями, актами комиссионных проверок, записями в журнале многоступенчатого контроля.

Наличие требуемых законом документов по охране труда и правильная регламентация обязанностей помогут избежать специалисту по охране труда от уголовной ответственности.

Как оспорить приговор

Но если все-таки несчастный случай произошел и специалиста по ОТ следствие, прокурор назначают главным обвиняемым, то есть способ отстаивать свои права. Допускается возможность прекращения уголовного дела, если лицо впервые совершило преступление небольшой или средней тяжести, примирилось с пострадавшим работником и загладило причиненный ему вред (ст. 76 УК РФ).

Например, по несчастному случаю со смертельным исходом с грузчиком цеха по производству муки, который спустился в бункер-накопитель и погиб в результате обвала зерновой смеси. В ходе расследования установлено, что работник допущен к производству работ повышенной опасности в отсутствие наряда-допуска, с работником не проведен вводный инструктаж и инструктаж на рабочем месте. Суд прекратил уголовное дело в отношении инженера по охране труда в связи с примирением сторон. Специалист по ОТ возместил ущерб – передал потерпевшей стороне денежные средства в размере 1 000 000 рублей, а также участвовал в организации похорон (постановление Элистинского городского суда Республики Калмыкия от 02.11.2023 по делу № 1-395/2023).

Оспорить приговор по ст. 143 УК РФ возможно, особенно если в деле допущены:

• односторонняя или неполная оценка доказательств;
• неприменение ключевых инструкций и нормативов;
• недоказанность причинно-следственной связи;
• игнорирование поведения самого пострадавшего;
• отсутствие оценки действий иных ответственных лиц.